结构化金融衍生产品的类别包括()等。Ⅰ.按联结的基础产品分类Ⅱ.按收益保障性分类Ⅲ.按发行方式分类Ⅳ.按嵌入式衍生产品分类

关于型货币政策工具的说法正确的是( )。

Ⅰ.短期流动性调节工具(SLO)本质上是超短期的逆回购，是我国中央银行2014年1月引入的新工具

Ⅱ.常设借贷便利(SLF)是中央银行在2013年创设的流动性调节工具

Ⅲ.中期借贷便利(MLF)由中国人民银行于2014年9月创设，是我国中央银行提供中期基础货币的货币政策工具

Ⅳ.已成为中国人民银行货币政策日常操作最重要的工具

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

Ⅰ.代理委托人从事证券投资

Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

募集资金数额和投资项目应当与发行人现有( )及未来资本支出规划等相适应。

Ⅰ.生产经营规模

Ⅱ.财务状况

Ⅲ.技术水平

Ⅳ.管理能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据中国结算公司《证券账户管理规则》的规定，投资者证券账户由中国结算公司( )负责开立。

Ⅰ.北京分公司Ⅱ.上海分公司

Ⅲ.深圳分公司Ⅳ.中国结算公司委托的开户代理机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到( )。

Ⅰ.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

Ⅱ.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

Ⅲ.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

Ⅳ.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，并向证券交易所申报竞价

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。

Ⅰ.国有资产管理体制改革

Ⅱ.历史遗留的制度性缺陷

Ⅲ.被扭曲的证券市场定价机制

Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基础

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

我国《公司法》规定，股票发行价格( )。

Ⅰ.可以低于票面金额

Ⅱ.可以和票面金额相等

Ⅲ.也可以超过票面金额

Ⅳ.不得低于票面金额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券交易所实行( )的原则。

Ⅰ.公正

Ⅱ.公开

Ⅲ.交易双方公开竞价

Ⅳ.公平

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

风险补偿具有( )特征。

Ⅰ.内部资源Ⅱ.重大性

Ⅲ.主动性Ⅳ.事前性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

上市公司存在( )情形的，不得公开发行证券。

Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

Ⅳ.严重损害投资者的合法权益和社会公共利益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ