我国期货市场建设和发展进程

规范发展与制度保障

创新发展与制度供给

期货市场法律法规体系的组成

期货市场与《民法典》

期货市场与《公司法》

期货市场与《刑法》

框架

行纪关系

居间关系

“会员-团体”关系

行政监管关系

行政救济关系

信义义务的理论发展

信义义务的含义

信义义务的特点

忠实义务的具体要求

勤勉义务的具体要求

参加从业资格考试的条件

申请从业资格的条件

注销从业资格

执业规则

监督管理

法律责任

概述

具体条件

其他注意事项

禁止性规定

任职备案机构

备案与核查

转任与离任

其他事项

行为规则

监督管理

首席风险官的聘任

行为规范

首席风险官的免职

主要职责

履职保障

监督管理

概述

恪守职业准则

提高专业胜任能力

强化对投资者的责任

履行相关责任

遵守竞业准则

监管机制

内部控制制度

监督管理

自律管理

职业道德的特征

职业道德的作用

期货从业人员职业道德的基本内涵

文化内涵

主要目标

主要任务

概述

基本设立条件

股东条件

股权变更

期货公司的停业

法定代表人变更

住所或营业场所变更

期货公司境内分支机构设立备案

境内分支机构的终止

公告

股东、实际控制人及其他关联人

股东会或股东大会

董事会和监事会

首席风险官

业务部门

分支机构

境外经营机构

内部控制的原则

内部控制的要素标准

激励与约束机制

客户关系、信息披露与社会责任

投资者适当性管理制度

业务公示及投诉处理制度

数据备份制度

期货经纪业务概述

监管要求

期货投资咨询业务概述

具体监管要求

资产管理业务概述

总体要求

业务主体要求

业务形式要求

非公开募集

投资运作要求

信息披露

风险管理业务概述

备案要求

监管要求

内部控制

中间介绍业务概述

具体监管要求

期货交易所的设立审批

期货交易所的变更

期货交易所的终止

会员制期货交易所

公司制期货交易所

期货交易所的主要职责

入场交易与委托交易

客户开户及交易编码申请

交易指令的执行与错单处理

保证金及其封闭运行

期货交易所的结算职能

结算模式

结算流程

交割方式

交割仓库的规范运营

主要风险类型和风险环节

保证金制度

当日无负债结算制度

涨跌停板制度

持仓限额制度

大户报告制度

风险准备金、结算担保金等构成的“违约瀑布”

强行平仓制度

风险警示制度

异常情况的处理

中国期货业协会的法律性质

会员大会

理事会

会长办公会和负责人

专业委员会

协会的主要职责

概述

一般规定

适用情形

立案

调查

纪律惩戒决定

听证

申诉

重大事项审批

检查、调查及其他监管要求

重大事项报告

紧急监管措施

违法行为处罚

中国期货市场监控中心的设立及职能

期货市场运行监测监控

一般规定

风险监管指标标准及计算要求

编制和披露

风险预警期

监督管理

评价主体

评价指标

评价结果

评价结果使用

总体要求

投资者分类

产品（服务）分级

销售适当性与管理

经营机构对适当性义务的内控管理

自律管理与监管

法律责任与纠纷解决

基本原则

保障基金的筹集

保障基金的管理和监管

保障基金的使用

罚则

适用范围

参与路径

监管要求

期货公司境外展业

国际监管合作

无效合同纠纷及其责任

交易行为纠纷及其责任

透支交易纠纷及其责任

强行平仓纠纷及其责任

实物交割纠纷及其责任

保证履约纠纷及其责任

侵权行为纠纷及其责任

和解

调解

仲裁

概述

管辖

承担责任的主体

举证责任

保全和执行

擅自设立金融机构罪

伪造、编造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪

非法吸收公众存款罪

内幕交易、泄露内幕信息罪

利用未公开信息交易罪

编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

操纵证券、期货市场罪

背信运用受托财产罪

行贿罪

吸收客户资金不入账罪

洗钱罪

非法经营罪