A.客户身份信息
B.档案
C.身份信息核验记录
D.反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
第3题
A.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息
B.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理
C.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
D.金融机构应当保存的交易记录包括眉笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反应交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
第4题
A.记载客户身份信息的记录和资料
B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
C.反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料
D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
第5题
A.记载客户身份信息、资料的各种记录
B.反应金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
C.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
D.有关规定要求的反应交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
第8题
A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年
B.客户交易信息在业务关系结束后,应当至少保存五年
C.金融机构破产和解败时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁
D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生交更的,应当及时更新客户身份资料
第10题
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