题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
在监控名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯几年内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告()。
在监控名单调整时,法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯几年内的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告()。
A、半年
B、一年
C、两年
D、三年
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A、半年
B、一年
C、两年
D、三年
第2题
A.所有客户以及上溯三年内的交易
B.现有客户以及上溯三年内的交易
C.所有客户以及上溯五年内的交易
D.现有客户以及上溯五年内的交易
第3题
A.可疑交易分析会议
B.领导小组会议
C.内部通报
D.回溯性调查
第7题
A.对上溯三年内的交易启动回溯性审查
B.对增量客户启动回溯性审查
C.回溯性审查相关工作记录至少应当完整保存5年
D.对跨境交易等较高风险业务的回溯性审查应当在获得或者应当获得名单信息的5个工作日之内完成
第9题
A.支持反洗钱交易监测和分析
B.支持名单实时监控和回溯性调查
C.支持大额交易和可疑交易报告
D.支持客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗钱信息的登记、保存、
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