关于基金管理人内部控制机构设置,以下表述错误的是()
A.内部控制机制要兼顾企业的商业利润
B.基金管理人所有员工都应该重视内部控制
C.基金管理人应建立专职的内部控制机构
D.基金管理人从组织上强化内部控制
A.内部控制机制要兼顾企业的商业利润
B.基金管理人所有员工都应该重视内部控制
C.基金管理人应建立专职的内部控制机构
D.基金管理人从组织上强化内部控制
第1题
A.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
B.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构
C.基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好
D.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础
第2题
A.进行内部控制时,需建立内部风险防范机制,不需建立外部风险防机制
B.内部控制会降低基金运作效率
C.内部控制的目标包括基金财务的信息真实准确,不包括管理人财务的信息真实准确
D.进行内部控制时,需考虑各利益相关方之间的竞争等外部限制因素
第3题
A.内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.内部控制必须覆盖到所有人员
C.要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接
D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持完全独立
第5题
A.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
B.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
C.基金管理人应对每一个重要的风险进行评估
D.行为监控主要监控基金经理的活动
第6题
A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力,保护份额持有人利益
B.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管层的职责权限,确保基金管理人独立运作
C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人利益优先
第7题
A.了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力
B.了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度
C.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力
D.了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
第10题
A.内部环境
B.风险评估
C.内部监管
D.控制活动
第11题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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