违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令()的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被处理之日起未逾3年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.撤销
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.撤销
第1题
A.累计2次被行业自律组织纪律处分
B.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
C.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
第2题
B.由县级以上人民政府环境保护主管部门或者其他有关部门将案件移送公安机关,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处十五日以上拘留
C.由县级以上人民政府环境保护主管部门或者其他有关部门将案件移送公安机关,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处十日以上十五日以下拘留
D.由县级以上人民政府环境保护主管部门或者其他有关部门将案件移送公安机关拘留
第4题
A.由特种设备安全监督管理部门予以取缔,没收违法充装的气瓶
B.处10万元以上50万元以下罚款
C.有违法所得的,没收违法所得
D.触犯刑律的,对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照刑法关于非法经营罪或者其他罪的规定,依法追究刑事责任
第5题
此题为判断题(对,错)。
第6题
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项.造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.擅离职守,造成严重后果,累计3次被行业自律组织纪律处分
D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
第7题
第8题
A.停止批准新增业务或者分支机构
B.限制或者暂停部分期货业务
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
第9题
第10题
第11题
A.民事责任
B.刑事责任
C.一般责任
D.行政责任
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