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[单选题]

根据金融机构案防工作办法的要求,银行业从公司治理结构的高度加强对案防工作的管理,对评分在()以下的银行,监管机构将给予红牌,可在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项,并约谈法人机构主要负责人。

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

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第1题

中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用《银行业金融机构案防工作办法》。()
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第2题

根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门,承担案防职责包括()

A.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设

B.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程

C.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划

D.督促各部门和分支机构履行案防职责,确保案防管理体系正常运行

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第3题

银行业金融机构分支机构是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。()
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第4题

银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。()
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第5题

中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》(浦银办发〔2014〕19号)中要求银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照哪类原则建立问责制度?()

A.公平公正原则

B.高效准确原则

C.公开原则

D.及时原则

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第6题

《银行业金融机构数据治理指引》规定,对数据治理不满足法律法规、审慎经营规则要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可采取以下措施:()。

A.要求其制定整改方案,责令限期改正

B.与公司治理评价结果或监管评级挂钩

C.依法采取监管措施及实施行政处罚

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第7题

根据中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见相关要求,应加强重点环节管理,对哪类物品管理全流程控制有效性进行评估。()

A.授权卡

B.业务印章

C.空白凭证

D.以上都是

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第8题

银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、分级实施”原则进行()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

为加强银行业从业人员行为管理,()应当健全有关员工违反职业操守和行为准则的惩戒机制

A.银保监会、银行业协会

B.银行业协会、银行业金融机构

C.银行业监管机构及其派出机构、银行业协会

D.银行业监管机构及其派出机构、银行业金融机构

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第10题

在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中,银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用,由上级案防牵头部门根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况,决定以适当的方式追偿银行业金融机构债权,可以民事诉讼替代刑事诉讼()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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