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[多选题]

关于基金管理人风险管理的内容,以下表述错误的是()

A.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

B.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

C.基金管理人应对每一个重要的风险进行评估

D.行为监控主要监控基金经理的活动

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第1题

关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()

A.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导

B.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构

C.基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好

D.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础

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第2题

股权投资基金管理人根据基金风险评估结果,制定实施风险管理措施,把基金风险控制在可掌握的范围内,突出体现的基金内部控制构成基本要素是()

A.内部环境

B.风险评估

C.内部监管

D.控制活动

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第3题

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第4题

关于证券投资基金的收益和风险,以下表述正确的是()。Ⅰ.由基金投资人共享投资收益、共担投资风险 Ⅱ.由基金投资人和基金管理人共享投资收益、共担投资风险 Ⅲ.由基金投资人和基金托管人共享投资收益、共担投资风险 Ⅳ.由基金投资人、基金管理人和基金托管人共享投资收益、共担投资风险

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第5题

股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括()。Ⅰ.内部环境Ⅱ.内部监督Ⅲ.风险评估Ⅳ.信息与沟通

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

基金管理人合规管理内容不包括()

A.业务拓展

B.投资管理

C.监督稽核

D.风险控制

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第7题

证券投资基金“利益共享,风险共担”的特点,以下表述正确的是()

A.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险

B.为基金提供服务的基金管理人会参与基金的收益分配

C.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益

D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后,部分盈余归基金投资者所有

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第8题

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平,这种风险属于()。

A.市场风险

B.技术风险

C.管理风险

D.道德风险

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第9题

私募基金管理人建立与实施有效的内部控制,应当包括下列要素()。Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.制定经营目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

关于证券投资基金具有利益共享、风险共担的特点,以下表述正确的是()

A.基金投资者是基金的所有者,基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

B.证券投资基金利益共享是指基金份额持有人、基金管理人、基金托管人根据贡献平均分享基金的投资收益

C.所有类性证券投资基金的基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份额比例分配收益

D.证券投资基金的风险共担是指基金的投资损失由基金份额持有人、管理人、托管人共同承担

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第11题

关于股权投资基金的募集,下列说法正确的是()

A.基金管理人委托销售机构宣传推介基金的,应当建立遴选机制,制作统一的宣传推介材料,向销售机构详细说明基金有关信息

B.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现,但基金管理人管理的其他基金的业绩可以对该基金业绩表现进行保证

C.基金管理人自行销售股权投资基金,不需对基金进行风险评级,委托销售机构销售基金,应当委托第三方机构对基金进行风险评级

D.基金宣传推介材料不可以登载该基金、管理人管理的其他基金的过往业绩

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