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第1题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发〔2015〕97号)要求,柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。()
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第2题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时,对管理不尽职、履职不到位的机构负责人和业务条线管理人员也要从轻认定责任并问责()
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第3题
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,银行业金融机构严禁将证、照、电子印鉴、授权书等资料扫描存储个人电脑,对于无权或越权办理业务、违规接受和提供担保等实行“零容忍()
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第4题
银监会印发《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》的目的是()
A.促进银行业金融机构完成存款指标任务
B.督促银行业金融机构完善内控制度体系
C.加强存款风险管理
D.防范欺诈、盗窃和挪用客户存款案件
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第5题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》(银监办发〔2007〕215号)规定,银行业金融机构应做到_____,以确保投诉处理机制有效运转。①充实客户投诉处理人员的力量②加强客户投诉处理人员的培训③在科技及费用等方面进行适当支持()
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第6题
按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,对负有个人责任或直接领导责任的高级管理人员,可根据情况轻重及后果,取消其一定期限直至终身的任职资格()
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第7题
根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时,对管理不尽职、履职不到位的()也要严格认定责任并严肃问责
A.业务条线管理人员和风险合规条线管理人员
B.机构负责任人和业务条线管理人员
C.风险合规条线管理人员和审计监督条线管理人员
D.业务条线管理人员和审计监督条线管理人员
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第8题
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》(浦银办发〔2014〕19号)中要求银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照哪类原则建立问责制度?()
A.公平公正原则
B.高效准确原则
C.公开原则
D.及时原则
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第9题
根据《中国银监会办公厅关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定,银行业金融机构要形成具有本机构特色的常态化风险排查机制,并按季向监管机构报送排查情况()
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第10题
银监会系统及银行业金融机构重大突发事件报告工作的组织、管理和协调由()负责
A.银行协会
B.银监会办公厅
C.人民银行
D.金融机构
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第11题
银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构业务主管部门和()应对业务单位,特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查,同时,要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度
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