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[多选题]

以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是()。

A.实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用

B.建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理到整改信息录入、审核及督办的标准化流程

C.按照业务类别建立并维护违规点库,作为各类监督项目执行过程中的基本依据

D.支持内控评价等级申报与计分

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第1题

作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息( )。A.制度库B.违规点库C.

作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息( )。

A.制度库

B.违规点库

C.检查监督数据库

D.指标、报表、报告

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第2题

在内控合规管理信息系统中,检查监督数据包括( )。A.外部检查B.各级行年度计划内检查C.内控合规部

在内控合规管理信息系统中,检查监督数据包括( )。

A.外部检查

B.各级行年度计划内检查

C.内控合规部门组织开展的检查

D.关联方信息

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第3题

在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作由系统管理员完成( )。A.检查立项B.用户授权C.基础数据配

在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作由系统管理员完成( )。

A.检查立项

B.用户授权

C.基础数据配置

D.检查计划终止

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第4题

在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成( )。A.检查计划审核B.关联方审核C

在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成( )。

A.检查计划审核

B.关联方审核

C.用户授权

D.检查项目立项

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第5题

在内控合规管理信息系统中,指标展现形式有( )。A.合规地图B.折线图C.仪表盘D.饼状图

在内控合规管理信息系统中,指标展现形式有( )。

A.合规地图

B.折线图

C.仪表盘

D.饼状图

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第6题

在内控合规管理信息系统中,( )能对关联交易信息进行查询。A.关联方审核员B.关联方确认员C.关联交

在内控合规管理信息系统中,( )能对关联交易信息进行查询。

A.关联方审核员

B.关联方确认员

C.关联交易业务审查人员

D.关联交易内部人

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第7题

在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作由检查项目立项人完成( )。A.立项B.组建检查组C.项目收工D

在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作由检查项目立项人完成( )。

A.立项

B.组建检查组

C.项目收工

D.项目复工

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第8题

在内控合规管理信息系统中,以下关于关联方查询表述正确的是( )。A.业务人查询用于交易过程中交易

在内控合规管理信息系统中,以下关于关联方查询表述正确的是( )。

A.业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于本行关联方

B.审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况

C.录入员查询用于查询本人录入的关联方信息

D.业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于本行关联方

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第9题

在内控合规管理信息系统中,积分认定登记通过( )方式形成。A.底稿生成B.日记生成C.手工登记D.系统

在内控合规管理信息系统中,积分认定登记通过( )方式形成。

A.底稿生成

B.日记生成

C.手工登记

D.系统对接

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第10题

在内控合规管理信息系统中,根据违规点严重程度以及发生可能性生成二维风险分布图。其中,严重程度

分为( ),问题发生可能性分为( )。

A.重大、较大、关注、一般、轻微

B.重大、关注、一般

C.几乎肯定、很可能、可能、不大可能、罕见

D.很可能、可能、不大可能

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