题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担?()A.负责拟定反洗钱工作制度、工作规划和工

以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担?()

A.负责拟定反洗钱工作制度、工作规划和工作措施,提交反洗钱工作领导小组审议决定

B.负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理

C.负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程

D.负责配合录入和报告工作,黑名单的监测和处理

查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担?()A.…”相关的问题

第1题

下列哪个单位不是金融监管部门反洗钱工作小组成员?()A.外汇管理局B.银监会C.证监会D.中国银联

下列哪个单位不是金融监管部门反洗钱工作小组成员?()

A.外汇管理局

B.银监会

C.证监会

D.中国银联

点击查看答案

第2题

各级行、各部门应利用()进行整改工作信息管理。A.ABISB.CMSC.CASD.ICCS

各级行、各部门应利用()进行整改工作信息管理。

A.ABIS

B.CMS

C.CAS

D.ICCS

点击查看答案

第3题

以下哪种关于可疑交易报告概念的表述是正确的?()A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐

以下哪种关于可疑交易报告概念的表述是正确的?()

A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动,依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告

B.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动,依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动,依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。

D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动,依法向公安部提交的报告

点击查看答案

第4题

以下哪种关于大额交易报告的表述是正确的?()A.金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国人民

以下哪种关于大额交易报告的表述是正确的?()

A.金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告

B.金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

C.金融机构对规定金额以上的现金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

D.金融机构对规定金额以上的转账交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

点击查看答案

第5题

以下哪种说法是错误的?()A.风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法B.风险为本方法

以下哪种说法是错误的?()

A.风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法

B.风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理,而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系

C.风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性,但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大

D.风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面,投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理

点击查看答案

第6题

以下哪种说法是正确的?()A.《中华人民共和国反洗钱法》规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行

以下哪种说法是正确的?()

A.《中华人民共和国反洗钱法》规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责

B.《金融机构反洗钱规定》规范了反洗钱监管的方式、工作程序及监管措施

C.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规范了金融机构评估洗钱风险的基本原则、指标体系、操作流程、控制措施,但对相关的管理与保障未作具体规定

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规范了金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为

点击查看答案

第7题

下列哪个部门是国务院反洗钱行政主管部门?()A.中国人民银行反洗钱局B.银监会C.中国反洗钱监测分

下列哪个部门是国务院反洗钱行政主管部门?()

A.中国人民银行反洗钱局

B.银监会

C.中国反洗钱监测分析中心

D.中国人民银行

点击查看答案

第8题

内部监督项目的整改实行()的原则。A.内控合规部门督办B.风险管理部门督办C.谁监督,谁督办D.谁监督

内部监督项目的整改实行()的原则。

A.内控合规部门督办

B.风险管理部门督办

C.谁监督,谁督办

D.谁监督,上级行督办

点击查看答案

第9题

整改实施包括整改准备、()和验收报告三个阶段。A.整改计划B.整改落实C.整改督办D.整改报告

整改实施包括整改准备、()和验收报告三个阶段。

A.整改计划

B.整改落实

C.整改督办

D.整改报告

点击查看答案

第10题

以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()A.金融机构的客户有任何信息变

以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()

A.金融机构的客户有任何信息变化,都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限,定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施

C.金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整

点击查看答案
热门考试 全部 >
相关试卷 全部 >
账号:
你好,尊敬的上学吧用户
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,
如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
上学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
上学吧
点击打开微信