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[多选题]

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有()。

A.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元

B.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人

C.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元

D.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分

E.一年前实际控制人发生过变化

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第1题

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第2题

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。（1分)

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。(1分)

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第3题

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币（)

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币()万元。

A．200

B．300

C．500

D．600

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第4题

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。Ⅰ注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元Ⅱ有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人Ⅲ1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元Ⅳ最近24个月内因执

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第5题

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（)提出申请。

A.国务院

B.中国证监会

C.上市公司所在证券交易所

D.中国证券业协会

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第6题

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求其控股股东、实际控制人在公司申

请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前______年未发生变化，信誉良好且最近______年无重大违法违规记录。（）

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第7题

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元

A.300

B.100

C.500

D.1000

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第8题

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于（

）。

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第9题

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币()万元。

A.200

B.300

C.500

D.600

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第10题

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,实缴注册资本和净资产应不低于人民币（）万元

A.200

B.300

C.500

D.1000

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第11题

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ．已经取得中国证

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

Ⅰ．已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格

Ⅱ．实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元

Ⅲ．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

Ⅳ．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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