判断：参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权体现在分配顺序上，而不是体现在股息多少上。

下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的是( )。

A.通常附属于交易所

B.以独立的公司形式组建

C.是专门的清算机构

D.不以独立的公司形式组建

一般而言，开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。

A.期限不同

B.发行规模限制不同

C.交易方式不同

D.交易价格的计算标准不同

在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是( )。

A.可转换基金

B.可转换债券

C.可转换普通股票

D.可转换优先股票

关于股票基金，下列描述正确的是( )。

A.股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金

B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

下列关于欧洲美元期货的说法正确的有( )。

A.其报价指数为100与合约最后交易日的三个月期经特别处理的伦敦银行同业拆放利率的差

B.其报价指数为100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差

C.其合约规模为300万美元

D.其基础资产是3个月期欧洲美元定期存款

下列各项属于公司型基金特征的有( )。

A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会

下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是( )。

A.具有完善的内部控制制度

B.具有良好的声誉和经营业绩

C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

( )。

A.向投资人承诺证券、期货投资收益

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.代理投资人从事证券、期货买卖

下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ( )。

A.不符合申请投资主办人注册规定的条件

B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

C.未通过证券从业人员年检

D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

证券业从业人员不得从事 ( )。

A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.买卖法律明文禁止买卖的证券