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[主观题]

证券公司客户资产管理业务主要包括()。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合

证券公司客户资产管理业务主要包括()。

Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务

Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅢⅣ

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第1题

限定性集合资产管理计划的资产主要投资于(  )。Ⅰ.国债Ⅱ.债券型证券投资基金Ⅲ.股票型证券投资基金Ⅳ.上市企业债券

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第2题

下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法,正确的有(  )。Ⅰ.100元标准券为1手Ⅱ.计价单位为每百元资金到期年收益Ⅲ.申报价格最小变动单位为o.005元或其整数倍Ⅳ.单笔申报最大数量不超过1万手

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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第3题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、(  )等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢ

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第4题

下列关于基金运作方式的说法,正确的有(  )。Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式Ⅲ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅳ.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

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