题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
A.自愿
B.平等
C.诚实信用
D.公平
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A.自愿
B.平等
C.诚实信用
D.公平
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
第4题
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。
A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围
B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品
C.证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外
D.委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
第5题
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
第7题
第8题
证券公司代销金融产品,应当按照()和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.国务院相关条例
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