期货公司错误执行客户交易指令,客户未予以认可。对此,下列有关责任承担的处理方式中正确的有()。
A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担
B.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由客户白行承担
C.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
A.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担
B.交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由客户白行承担
C.交易数量发生错误的,少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失
D.交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
第1题
应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。
A.一方因重大误解订立合同的
B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
第4题
权的派出机构提出申请,并提交下列哪些申请材料?( )
A.任职资格申请表
B.1名推荐人的书面推荐意见
C.身份、学历、学位证明
D.资质测试合格证明
第5题
)。
A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员
B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员
C.具有从事期货业务10年以上经验的人员
D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员
第9题
期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
A.变更住所申请书
B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
C.变更住所的详细计划
D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
第10题
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。
A.自律管理
B.行政管理
C.监督管理
D.行业监管
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