下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是()。A.违法违规开展资产管理业务B.在资
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是()。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是()。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
第1题
全国银行间市场买断式回购的方式是( )。
A.全价交易、全价结算
B.净价交易、净价结算
C.净价交易、全价结算
D.全价交易、净价结算
第2题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务不包括( )。
A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B.证券承销与保荐
C.证券资产管理
D.借用客户资金进行证券买卖
第3题
价格:( )。
A.[(购回价-100)/100] ×100%
B.[(购回价-100)/100] ×[(一年的天数/回购天数)×100%]
C.成交年收益率×100×回购天数/360
D.100+成交年收益率×100×回购天数/360
第4题
境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可成为我国证券交易所的( )。
A.普通会员
B.特别会员
C.正式会员
D.临时会员
第5题
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由( )进行复核。
A.托管机构
B.证券公司自
C.推广机构
D.结算托管部门
第7题
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,每一申购单位为( )股。
A.100
B.300
C.500
D.1000
第8题
全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。
A.由正回购方决定
B.由中国人民银行统一制定
C.由逆回购方决定
D.由回购双方约定
第9题
股权登记是指( )将所有股东持有的股权进行注册登记。
A.发行公司
B.证券交易所
C.结算公司
D.证券公司
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