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[多选题]

《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有()。

A.为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

B.切实保障投资者能够获利

C.切实保护投资者合法权益

D.督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度

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第1题

法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据( ),建立健全内部控制和风险管理制度。对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。

A.自身的经营管理特点

B.期望收益

C.股指期货的市场状况

D.自身的业务运作状况

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第2题

期货公刮会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估,综合评估满分为100分,下列关于各项所占分值,说法错误的有( )。

A.基本情况15分

B.相关投资经历15分

C.财务状况50分

D.诚信状况20分

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第3题

期货公司会员对投资者进行综合评估时,投资者基本情况包括( )。

A.职业

B.收入

C.年龄

D.学历

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第4题

股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的( ),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A.交割制度

B.风险特性

C.标的物特征

D.产品特征

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