题目内容
（请给出正确答案）
A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
B.挪用客户保证金的
C.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
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第1题
期货公司有下列()行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
第2题
A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官向期货公司监事会负责
C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员
D.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
第3题
A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官向期货公司监事会负责
C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员
D.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员
第6题
A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.限制会员实物交割总量的
C.违反规定收取手续费的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
第7题
A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.限制会员实物交割总量的
C.违反规定收取手续费的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
第8题
A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.限制会员实物交割总量的
C.违反规定收取手续费的
D.任用不具备资格的期货从业人员的
第9题
A.技术部负责公司网络和交易行情信息系统的安全运行
B.风险管理部门负责控制客户资金的风险
C.合规部门负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
D.结算部门负责对接交易所、中国期货保证金监控中心、期货公司于客户直接按的来往账目结算
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