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期货公司及员工无需配合中国证监会及其派出机构、中国期货业协会对公司及员工的廉洁从业管理情况检查()
[判断题]

期货公司及员工无需配合中国证监会及其派出机构、中国期货业协会对公司及员工的廉洁从业管理情况检查()

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第1题

在我国,依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是()。A. 期货交易所B. 中国证监会及其派出

在我国,依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是()。

A. 期货交易所

B. 中国证监会及其派出机构

C. 商务部

D. 国务院国有资产监督管理机构

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第2题

期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()。

A.遵守有关法律、法规、规章和政策

B.遵守期货交易所有关规则及公司章程

C.建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D.配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

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第3题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选()

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第4题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第5题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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第6题

拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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