所有者权益审计采用的方法主要是()。A.抽查法B.详查法C.分析法D.逆查法
所有者权益审计采用的方法主要是()。
A.抽查法
B.详查法
C.分析法
D.逆查法
所有者权益审计采用的方法主要是()。
A.抽查法
B.详查法
C.分析法
D.逆查法
第1题
下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是()。
A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督
第6题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
第7题
A.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B. 要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C. 对客户资金实行第三方存管
D. 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
第8题
A.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B.要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C.对客户资金实行第三方存管
D.对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
第9题
A.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B.要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C.对客户资金实行第三方存管
D.对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
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