题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
在尽职调查中调查人员实地调查方式包括()
A.账务核查
B.面谈制度
C.实地走访
D.有必要实地调查的其他事项
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A.账务核查
B.面谈制度
C.实地走访
D.有必要实地调查的其他事项
第10题
B.监管部门或总行规定需双人办理的账户业务,应由双人完成尽职调查工作,不在规定范围内的尽职调查工作由单人完成
C.尽职调查人员遵照账户业务风险管理要求,合理使用实地调查、网络查询、远程核实、资料调阅和系统数据匹配等方式进行尽职调查。在一笔业务中,可以组合使用多种尽职调查方式,以确保尽职调查效果
D.尽职调查中,如发现客户存在单位注册地址不存在、虚构经营场所、经营状态异常、业务意愿不一致、社会舆论严重负面、虚假信息、列入严重违法失信名单、列入交通银行非法集资和互联网金融风险黑名单等情况,应拒绝为其开立账户
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