题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

宣导新房项目时 ,以下哪些行为是合规的()

A.客户首付不够,我们有金融产品可以帮忙解决

B.未经贝壳新房同意,在房屋认购之后、取得房产证前,在开发商处将购房者更改为他人姓名的行为

C.在贝壳平台/开发商指定的收费政策之外,发布有保中费、茶水费、选房费的内容

D.通过正当渠道获得有新房购买意向的客户,不通过违法、合作甲方禁止、恶性竞争的渠道、手段获得客户

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第1题

宣导新房项目时 ,以下哪些行为是合规的()

A.只发布跟城市有合作关系的楼盘

B.只要是优质的楼盘,不管来源是哪里,都可以宣导

C.中高层住宅

D.高层住宅

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第2题

宣导新房项目时 ,以下哪些行为是合规的()

A.楼盘A跟我们有明确的合作关系,可以发布宣导楼盘信息

B.楼盘B上个月还没合作,这个月好像说是合作了,可以发布宣导楼盘信息

C.楼盘C上个月还是合作楼盘,这个月好像不合作了,可以发布宣导楼盘信息

D.楼盘D一直不跟我们合作,但是客户就是喜欢这个楼盘 ,所以必须发布宣导

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第3题

宣导新房项目时 ,以下哪些行为是合规的()

A.只发布跟城市有合作关系的楼盘

B.只要是优质的楼盘,不管来源是哪里,都可以宣导

C.其他人都在转发的楼盘宣导信息,肯定是真的, 我跟着发没问题

D.有人说这个楼盘降价,现在9折,管它是否和公司合作,赶紧群发信息通知所有客户

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第4题

宣导新房项目时 ,以下哪些行为是违规的()

A.经纪人与合作甲方串通以雇佣人员制造抢房假象等方式恶意炒作,哄抬房价

B.协助客户采用违法违规的方式伪造证件或材料获取资质的

C.发布虚假不实的楼盘信息等行为错误引导消费者购买急迫度

D.未经开发商/案场证实的情况下,对客户不当承诺,造成客户错误购买决策

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第5题

以下说法正确的是()

A.合规品质宣导须由课长亲自进行

B.合规品质宣导可课长授权相关人员讲授

C.合规品质宣讲应安排在二早会第一项进行

D.合规品质宣讲应安排在大早会第一项进行

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第6题

证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列哪些合规管理职责()

A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

C.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

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第7题

分公司合规工作报告至少要包括哪些主要内容()

A.合规管理状况概述

B.合规宣导、培训的实施情况

C.重要业务活动的合规情况

D.面临的重大合规风险及应对措施

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第8题

以下哪些属于速贷日常合规管理()

A.建立覆盖业务全流程的内部控制制度,确保各项业务合规稳健运行

B.对员工进行制度规范、合规行为的培训宣导,促使员工树立主动合规、合规人人有责的重要意识

C.采取有效措施开展贷前调查、贷中审查

D.以尽职免责,失职追责的合规风险管理理念,教育和查处违规及不尽职行为,对违规行为起到预防、警示作用

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第9题

证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列哪些合规管理职责()

A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

C.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

D.以上均是

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第10题

以下哪些行为是“客户至上”的体现()

A.客户咨询一套贝壳不代理的新房项目,经纪人A竭尽自己所能,与外公司经纪人合作,带领客户成功购买项目的新房

B.客户在选房过程中一直犹豫不决,经纪人A耐心地帮助客户理清核心需求,成功匹配新房项目

C.客户想了解一个贝壳不代理的新房项目,经纪人A回答客户,这个项目我们不代理,您问问其他经纪人吧

D.客户在经纪人A休息的时候提出想要看看新盘项目,经纪人A立马安排带看的相关事宜

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第11题

()需要填写在合规培训宣导记录表内

A.合规部牵头开展的季度合规培训

B.转发合规部制作的合规小贴士

C.利用早夕会自行开展的合规宣导

D.合规部牵头开展的对重要监管制度的培训

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