出现下列情形之一的，合规部可以发起合规调查:（）

A.收到有事实依据的内外部违规举报

B.合规监测、内外部合规检查过程中发现的违规行为

C.监管要求公司实施违规问责的

D.公司或员工被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分等

E.其他需合规调查的情形

关于合规检查，描述错误的是()。

A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一

B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了

C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段

D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定

A.自我检查;财务检查;合规检查;审计检查;纪检检查

B.培训宣贯;自检自查自纠;内外部沟通;合规专项检查;不合规调查

C.培训宣贯;合规考试;财务检查;审计检查;纪检检查

D.培训宣贯;自检自查自纠;财务检查;合规专项检查;不合规调查

A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价

C.合规人员可以仅依据自述认定事实

D.合规人员应避免出现与业务人员合谋

A.合规人员可以仅依据自述认定事实

B.合规人员应避免出现与业务人员合谋

C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价

D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

A.诚信举报

B.合规风险监测

C.合规咨询

D.合规约谈

A.合规检查

B.合规考核

C.合规教育

D.合规问责

E.诚信举报

A.当日

B.三个工作日内

C.五个工作日内

D.一周内

A.报告期辖内案件情况

B.内外部监督检查情况

C.异常交易及客户投诉情况

D.合规审查发现风险情况

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

合规部门、纪检督察部门是合规调查的职能部门。()在董事局、党委的领导下开展工作，负责调查干部员工和党员的严重违法违纪违规等案件;集团合规部负责调查其他违规事件。