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[判断题]

对于客户通过电子填单办理的开户业务,经办员在开户过程中应检查客户资料的有效性,对于客户填写信息明显不正确的,应向客户说明留存正确资料的重要性,请客户在开户申请书相应位置填写正确信息并签字确认,经办员按照客户手写信息录入系统()

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第1题

对于在手机APP开户预填单填写了个人基本资料、税收居民信息、风险评估问卷的客户,可视柜台开户时将自动承接手机APP预填单的全部已填写信息,无需客户重复填写()
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第2题

经办员在办理开户业务时,应关注客户资料的完整性、准确性,针对()等情形,应要求客户重新提供准确的客户资料,并更新系统留存资料

A.客户职业与年龄明显不符

B.职业与工作单位明显不符

C.留存地址为空或未明确门牌号

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第3题

经办员在办理开户业务时,应关注客户资料的完整性、准确性,针对()等情形,应要求客户重新提供准确的客户资料,并更新系统留存资料

A.客户职业与年龄明显不符

B.职业与工作单位明显不符

C.留存地址为空

D.未明确门牌号

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第4题

对于符合上述异常特征的群体性开户情况,应()

A.A:加强对客户身份信息审核的

B.B:加强对客户开户用途的审核

C.C:加强对异常开户行为的审核

D.D:审慎为客户办理开立账户业务

E.E:审慎为客户开通电子渠道业务

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第5题

客户预填单完成后,如需对已录入信息进行修改,应通过()进行修改;客户临柜后,开户营业机构发现预填单信息有误的,应

A.通过在线查询/修改业务功能,退回客户申请并提示客户通过在线查询/修改业务功能修改

B.通过柜面业务系统,退回客户申请并提示客户通过在线查询/修改业务功能修改

C.通过柜面业务系统,应退回客户申请并提示客户重新办理预填单申请

D.通过在线查询/修改业务功能,应退回客户申请并提示客户重新办理预填单申请

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第6题

在我行当日开户,当日即办理高风险业务的新客户,通过以下哪几种方式核对客户信息,错误的是()。

A.网点尚未将开户资料扫描至服务中心处理的情况,分行可通过“客户信息-查询-客户”交易查询客户信息。

B. 网点尚未将开户资料扫描至服务中心处理的情况,开户网点调阅纸质开户资料与客户核对客户信息。

C. 网点已将开户资料扫描至服务中心处理,但业务尚未处理完毕的情况,分行可通过“客户信息-客户维护-对私”交易的“个人客户开户资料及更新历史查询”功能调阅客户资料电子影像,并与客户核实客户信息。

D. 对私集中开户业务处理完成后,客户信息将自动更新至ECIF系统,分行可通过“客户信息-查询-客户”交易查询客户信息。

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第7题

对于在校学生、老年客户、农村居民和务工人员的开户需求以及在短时间内存在集中性、群体性开户的情况,应着重加强对客户身份信息、开户用途、手机号码等内容的审核,并审慎为其办理开立账户以及开通电子渠道业务()
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第8题

各营业机构应加强对通过厅堂智能设备办理开户业务客户的身份识别,受理开户业务时,应对()等方面进行认真审核,切实做到审核工作真实有效,不流于形式

A.客户开户资料的准确性、身份证件的有效性、客户身份及开户意愿的真实性

B.客户开户资料的真实性、身份证件的有效性、客户身份及开户意愿的真实性

C.客户开户资料的完整性、身份证件的真实性、客户身份及开户意愿的真实性

D.客户开户资料的完整性、身份证件的有效性、客户身份及开户意愿的真实性

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第9题

以下说法有误的是()

A.受理开户业务时,受理人员应对客户开户资料的完整性、身份证件的有效性、客户身份及开户意愿的真实性等方面进行审核

B.受理开户业务时,要通过身份联网核查等手段认真核验开户人提供身份证件的有效性,对于已提供证件不能确认客户真实身份的,应要求出示辅助证件

C.受理开户业务时,对于客户开户时以帽子、头巾或墨镜等掩饰面貌无法确认本人面貌的,网点应尊重客户,不可要求客户去除相关饰品并进行样貌核实

D.受理开户业务时,分行应采取多种方式和手段对开户申请人开户意愿的真实性进行核实,确保开户申请人的开户行为确为其真实意愿表达

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第10题

私募基金管理人临柜办理新开户业务,经办通过中国结算机构信息核查系统或“国家企业信用信息公示系统”进行机构信息核查,通过全国法院失信被执行人名单对机构客户失信记录进行查询,对机构客户证券账户信息进行核查,并核查代理人身份证件的真实有效性,核查均无问题后,为机构客户办理新开户业务()
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第11题

适当性管理办法要求在投资者客户办理开户业务的过程中,需要证券公司采集更为详细的客户信息,不需要对开户过程中投资者客户填写的投资经验,投资水平、财务水平等进行落地保存进客户信息库。()
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