出现下列情形之一的，合规部可以发起合规情况调查（）

A.收到有事实依据的内外部违规举报

B.合规监测、内外部合规检查过程中发现的违规行为

C.监管要求公司实施违规问责的

D.公司或员工被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分等

E.其他需合规调查的情形

A.合规人员的利润贡献情况

B.合规人员的合规风险管理水平

C.所辖机构的合规风险控制状况

D.合规人员的销售任务完成情况

A.合规部

B.合规管理人员

C.合规部人员

D.合规主管

A.合规管理办公室认为有必要时

B.合规管理负责人认为必要时

C.发生重大及以上违规事件时

D.发生其他需提交合规管理委员会审议事项时

A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

A.重要业务活动的合规情况

B.合规评估和监测机制的运行

C.存在的主要合规风险及应对措施

D.合规培训情况

A．内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

B．内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发，面向全行员工使用

C．全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

D．只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

A.基金管理人一般专门设立合规部，也叫法律合规部或监察稽核部

B.合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识

C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门

D.合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖

A.分行产品管理部门发起→分行法律合规部门进行合规审查→分行风险管理部门进行信用风险审查→分行业务分管行领导审核→经办机构办理

B.分行产品管理部门发起→分行法律合规部门进行合规审查→分行风险管理部门进行信用风险审查→分行业务分管行领导审核→总行条线风险管理部→经办机构办理

C.分行产品管理部门发起→分行法律合规部门进行合规审查→分行业务分管行领导审核→总行产品管理部门→总行条线风险管理部→经办机构办理

D.分行产品管理部门发起→分行法律合规部门进行合规审查→分行风险管理部门进行信用风险审查→分行业务分管行领导审核→总行产品管理部门→总行条线风险管理部→经办机构办理

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ