关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50％

A．标准化投资品包括上海证券交易所和深圳证券交易所公开挂牌交易的股票、封闭式基金、eTF、LOF、优先股、权证等。

B．非标准化投资品包括在银行间债券市场公开交易的证券交易所股票质押式回购，以及分离交易可转债。

C．非标准化代理投资业务包括以非我行贷款作为基础资产的资产支持证券，以及投资期内有限售条款且限售期超过12个月的上市公司股票（股权）。

D．非标准化代理投资业务包括须履行信用风险审查的我行承销的债务融资工具，以及理财直接融资工具

A.机构业务部之前与某上市公司大股东进行的一笔股权质押业务，近期因质押股票快速下跌，履约保障比例已低于约定最低比例，该大股东无力提前购回，拟将其在其他证券公司托管的该股票的限售股，以签署双方书面协议的形式质押给该证券公司用以补充担保物

B.下属营业部某大客户想让该营业部投资顾问a帮其进行证券交易，于是公司资产管理部门与该客户签订了一对一的《定向资管协议》，客户购买该公司的一个定向资管产品，该定向资管产品由资产管理部的员工b操作交易，所有的交易指令均由投资顾问a单独发送给员工b

C.固定收益部拟在银行间债券市场进行一笔债券回购交易，考虑到定价灵活、交易方便，拟不在银行间债券交易系统内下一笔债券买断式回购交易的单，而是将其拆成两笔现券交易并与交易对手方签订《债券远期买卖协议》的方式进行。

D.信用业务部考虑到近期市场波动风险因素，拟在公司主页发布公告并以短信、邮件形式通知客户，拟调整融资融券业务平仓方式、维持担保比例的预警线、平仓线等合同约定内容

E.公司下设的另类投资子公司a为进行私募基金投资，拟单独出资设立子公司b(相当于证券公司的孙公司)，主要经营范围为私募基金投资、私募股权投资等，现准备向中国基金业协会申请业务资格备案

A．个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币

B．公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币

C．集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人

D．合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力

关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是( )。①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

此题为判断题(对，错)。

关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法中错误的有()。[2012年3月真题]

Ⅰ．质押券欠库的，融资方结算参与人应当于发生欠库次一交易日补足质押券

Ⅱ．中国结算公司从结算参与人发生欠库日(当日未补足)起向融券方结算参与人收取违约金

Ⅲ．质押券欠库的，融券方结算参与人应当于发生欠库当日补足质押券

Ⅳ．中国结算公司从结算参与人发生欠库次一交易日(当日仍未补足)起向融资方结算参与人收取违约金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

A．①②④

B．①③④

C．①②③④

D．①②③

以下关于证券登记结算公司的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ 证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算“字样 Ⅱ 不以营利为目的的企业法人

Ⅲ 证券登记计算采取全国集中统一的运营方式 Ⅳ 自有资金不少于人民币一亿元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ