理财师应对客户的理财方案进行定期评估，定期评估的频率取决的因素不包括（）

理财师应对客户的理财方案进行定期评估，( )不是定期评估的频率需考虑的因素：

A.客户的投资金额和占比。

B.客户个人财务状况变化幅度。

C.客户的投资风格。

D.客户的性格特征

理财师应对客户的理财方案进行定期评估，（ ）不是定期评估需考虑的因素。

A.客户的投资金额和占比

B.客户的个人财务状况变化幅度

C.客户的投资风格

D.客户的性格特征

理财师对理财方案进行定期评估的频率所决定的因素不包括（ ）。

A.客户的投资金额和占比

B.客户的负债和资产结构

C.客户个人财务状况变化幅度

D.客户的投资风格

在发生（ ）情况时，理财师应对客户的理财方案进行不定期的评估和调整。

A.宏观经济政策、法规等发生重大改变

B.金融市场的重大变化

C.客户继承一大笔遗产

D.夫妻离婚

E.客户计划投资移民

在出现某些突发和重大情况时，需要对理财方案进行不定期评估和调整，下列选项中不需要进行评估的情形是（ ）。

A.宏观经济政策、法规等发生重大改变

B.金融市场的重大变化

C.客户自身情况的突然变动

D.理财师变更

定期评估的频率可以在签订理财规划服务协议时由双方约定。一般来说，理财规划师每年需要对客户的理财规划方案评估( )。

A.一次

B.两次

C.三次

D.四次

理财规划师服务流程的最后一个步骤是提供持续理财服务，这一服务主要包括( )。

A．定期对理财方案进行评估

B．定期到客户单位作收入调查

C．不定期的方案调整

D．不定期的信息服务

E．不定期询问客户的家庭成员结构变化情况

理财规划师服务流程的最后一个步骤是提供持续理财服务，这一服务主要包括( )。

A．定期对理财方案进行评估

B．定期到客户单位作收入调查

C．不定期的方案调整

D．不定期的信息服务

E．不定期询问客户的家庭成员结构变化情况

根据《金融理财师职业操作准则》，理财师在与客户具体讨论理财规划方案报告时，应考虑的因素包括( )。 (1)关于未来个人情况和经济环境的假设 (2)方案中各项内容的相互依赖性 (3)界定双方的权利与义务 (4)方案对时间的敏感性

A．(1)(2)(3)

B．(1)(2)(4)

C．(3)(4)

D．(1)(2)(3)(4)

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于( )。

A．客户资本规模

B．客户个人财务变化幅度

C．理财规划师的性格和工作习惯

D．客户的投资风格

E．理财规划服务机构的制度