题目内容
（请给出正确答案）
A.制作规范而详尽的合同，其中一些重要条款应当由专业法律人员进行审查，力争做到预防在先
B.在销售产品的过程中，银行应要求业务人员向客户充分揭示产品风险，并配以相应的防范措施
C.设置尽职调查岗位，该岗位的工作人员会再一次向客户确认是否了解产品的特性及是否注意到相关风险等
D.用过于专业化的语言描述产品风险，有意将风险模糊化、抽象化
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第1题
A.制作规范而详尽的合同，其中一些重要条款应当由专业法律人员进行审查，力争做到预防在先
B.在销售产品的过程中，银行应要求业务人员向客户充分揭示产品风险，并配以相应的防范措施
C.设置尽职调查岗位，该岗位的工作人员会再一次向客户确认是否了解产品的特性及是否注意到相关风险等
D.用过于专业化的语言描述产品风险，有意将风险模糊化、抽象化
第2题
A.在开户流程上，相关业务人员就要认真进行客户信息的核实工作，确保客户信息的完整真实性
B.为客户开立无名账户或匿名账户，严格构筑起反洗钱的第一道防线
C.严格保护客户信息，要求相关人员及部门履行保密义务，关注信息流转的各个环节，预防客户信息及商业机密的泄漏
D.对于业务人员，相关责任人及相关部门进行反洗钱培训
第3题
A.加强先进理论学习和先进技术手段建设
B.加强同业协作，共同防范信息不对称
C.刻意隐瞒信息和提供虚假信息
D.完善投资银行内部运行管理机制，减少内部信息不对称
第4题
A.在内部建立起信用卡的内部管理系统及风险控制制度
B.提高相关人员的职业道德，签订员工保密协议，对于有意泄露客户信息的员工要给予严厉处置，形成员工自觉守护客户信息的机制
C.在员工自律情形下再配之相关监督体制，双管齐下严防客户信息被泄露的风险，客户信息的流通要经过严格的审批才能进行
D.对持卡人的开户资料和账户资金情况，银行不进行保密
第5题
A. 对于对投资者采取投资决策起决定性作用的信息要给予充分提示
B. 对于收益及存在的投资风险要予以真实披露
C. 在相关文件中使用诱导性言语隐瞒风险因素
D. 在对各类风险提示做表述的时候，尽可能准确、通俗易懂、不存在歧义
第6题
A.在私人银行开展业务的过程中，私人银行从业人员是最早接触客户信息和资料的人员，有时候业务人员为了一己私利，违反保密原则
B.将产品销售给不适当的投资者，向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
C.片面夸大银行理财产品的收益率，口头向客户承诺最低收益
D.用过于专业化的语言描述产品风险，有意将风险模糊化、抽象化
第7题
A.农村中小金融机构总行及时向监管部门报告、备案相应的服务收费标准，并严格要求分支机构不得自行制定收费项目、收费基准和浮动幅度
B.在内部制定统一的投资银行业务定价管理制度，并将收费制定标准同时报中国银监会和抄送中国银行业协会，接受其监督
C.不仅在合同中明确列出收费项目、标准、浮动及方式等，还向客户详尽说明、阐述
D.在总行及各分支机构的营业场所张贴及电子屏幕公示详尽的收费项目及标准
E.加大对收费的宣传力度，提升业务水平，并就收费标准与同业协商一致，避免恶性竞争，维护自身良好形象
第8题
A.将风险因素分散在不同条款中，有意弱化风险
B.制定详尽并且规范的合同，其中一些重要的合同条款应当由专职法律业务人员进行审查
C.在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容或者记载在不显眼的位置
D.向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
第9题
A.充分利用已有的央行信贷登记咨询系统，实时监控客户资产质量情况，监控客户的行为
B.利用系统网络在内部建立不良客户信息档案，实现系统内的信息资源共享
C.配备专门人员，建立法律风险评价及预警机制
D.谨慎起草合同文本，加大客户违约成本
E.在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容
第10题
B．农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率，却对银行理财产品的风险只字不提
C．农村中小金融机构将理财资金投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品
D．农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料
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