证券公司发起设立集合资产管理计划后，应当将发起设立...

第1题

证券公司发起设立集合资产管理计划后，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交相关材料。证券公司应提交的材料有()。

Ⅰ.备案报告

Ⅱ.资产托管协议

Ⅲ.合规总监的合规审查意见

Ⅳ.关于后续投资运作合法合规的承诺

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅣ

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第2题

改证券公司发起设立集合资产管理计划后()日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。

A.4

B.5

C.6

D.7

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第3题

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A．15个工作日内

B．20个工作日内

C．10个工作日内

D．5个工作日内

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第4题

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A．5

B．7

C．10

D．15

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第5题

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A．20

B．15

C．10

D．5

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第6题

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.10日内

B.10个工作日

C.5个工作日

D.5日内

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第7题

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.10日内

B.10个工作日

C.5个工作日

D.5日内

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第8题

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.15个工作日内

B.20个工作日内

C.10个工作日内

D.5个工作日内

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第9题

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A．5

B．10

C．15

D．20

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第10题

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.15个工作日内

B.20个工作日内

C.10个工作日内

D.5个工作日内

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