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[多选题]

商业银行在股权管理过程中存在下列情形之一的,银监会或其派出机构应当责令限期改正()

A.未按要求及时申请审批或报告的

B.提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的

C.未按规定开展关联交易的

D.未按规定进行股权质押管理的

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第1题

A.五万元

B.十万元

C.十五万元

D.二十万元

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第2题

下列哪些事件应视为重大操作风险事件,商业银行应及时向银监会或其派出机构报告()

A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件;

B. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料;

C. 高管人员违规;

D. 发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害;

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第3题

中资商业银行有下列情形之一的,应当申请解散()。

A. 章程规定的营业期限届满或者出现章程规定的其他应当解散的情形

B. 监事会决议解散

C. 因所属分支机构分立、合并需要解散

D. 因资不抵债需要解散

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第4题

商业银行重大声誉事件发生后()内向银监会或其派出机构报告有关情况。

A. 3小时

B. 6小时

C. 12小时

D. 24小时

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第5题

投资人及其关联方、一致行动人单独或合计持有商业银行资本总额或股份总额百分之一以上、百分之五以下的,应当在取得相应股权后内向银监会或其派出机构报告()
A.三个工作日

B.五个工作日

C.十个工作日

D.三十个工作日

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第6题

A.3

B.6

C.12

D.24

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第7题

A.具有业务同质性的各类被投资机构,其资产规模占银行集团整体资产规模的比例较小,但加总的业务和风险足以对银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响

B.被投资机构所产生的风险和损失足以对银行集团造成重大影响,包括但不限于流动性风险、法律合规风险、声誉风险等

C.通过境内外附属机构、空壳公司等复杂股权设计成立的、有证据表明商业银行实际控制或对该机构的经营管理存在重大影响的其他被投资机构

D.主要股东的资质出现重大变化

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第8题

A.被列为相关部门失信联合惩戒对象

B.提供虚假材料或者作不实声明

C.拒绝或阻碍银监会或其派出机构依法实施监管

D.因违法违规行为被金融监管部门或政府有关部门查处,造成恶劣影响

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