按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,所谓“大量”是指()。
A.交易金额单笔低于但接近大额交易标准
B.交易金额当日累计低于但接近大额交易标准
C.交易金额累计低于但接近大额交易标准
D.交易金额大大超过大额交易标准
A.交易金额单笔低于但接近大额交易标准
B.交易金额当日累计低于但接近大额交易标准
C.交易金额累计低于但接近大额交易标准
D.交易金额大大超过大额交易标准
第1题
A、责令限期改正
B、情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款
C、致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款
D、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接人员处一万元以上五万元以下罚款
第2题
A、交易行为营业日每日发生5次以上
B、交易行为营业日每日发生3次以上
C、营业日每日发生持续5天以上
D、营业日每日发生持续3天以上
第4题
A、为不在本机构开户的客户提供2万的票据兑付
B、将1000美元现钞结汇
C、张三转账18万到李四账户
D、开立理财专户
E、提取现金6万元
第5题
A、没有正常原因的多头开户、销户,且销户前发生大量资金收付
B、提前偿还贷款,与其财务状况明显不符
C、客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从同名银行账户转入
D、客户要求进行本外币间的掉期业务,而其资金的来源和用途可疑
第7题
A、从客户处要求独立可靠文件
B、回访或实地查访客户
C、向居民身份证件管理机关、企业登记机关或海关等有权机关进行核实
D、查询客户信用记录档案
E、其他可依法采取的措施
第8题
A、以外币现金方式进行投资,与其生产经营支付需求不符
B、在收到投资款后,在短期内将资金迅速转到境外,与其生产经营支付需求不符
C、外方投入资本金数额超过批准金额
D、外方借入的直接外债,从无关联企业的第三国汇入
第10题
A、反洗钱统计报表
B、信息资料
C、交易数据
D、工作报告
E、内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容
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