更多“投资者适当性制度是根据监管机构的要求建立的一套保护投资者的制…”相关的问题
第1题
美国金融业监管局(FINRA)2011规则要求,证券公司基于了解的“客户投资概况”,对客户进行个案判断,应当有合理理由认为所推荐的证券或投资策略适合每一个客户。()
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第2题
对于非零售客户、机构投资者或专业投资者,境外成熟市场通常不严格要求或者不要求金融机构履行投资者适当性义务。()
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第3题
国际证监会组织IOSCO对复杂金融产品的界定中,复杂金融产品包括传统股票、传统债券、普通单位信托和共同基金、交易所交易的标准化衍生合约。()
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第4题
证券基金经营机构债券投资交易业务应统一归集在管理系统上开展,并且全流程留痕。()
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第5题
证券公司的产品适当性评估工作可等同于产品的风险等级与客户风险承受能力等级的匹配。()
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第6题
对于中国大陆地区转融通业务的开展,中国证券金融股份有限公司是唯一的转融机构。()
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第7题
根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第三十二条规定,非约定申报,每一期限档次下每只标的证券所有证券公司借入申报总数量不超过证金公司出借数量的,按证券公司申报指令的时间顺序依次成交。()
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第8题
根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》第四十五条规定,转融资归还日,证券公司归还资金时所使用的信用交易资金交收账户原则上应当与其借入资金时所使用的信用交易资金交收账户相同,确有需要变更信用交易资金交收账户的,须事先征得证金公司同意。()
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第9题
在转融通业务准备时,证券公司需要组织参与内部验证性测试,仿真测试和通关测试。()
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