题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

以下内控要求，不属于《反洗钱法》中相关规定的是:（)

A、金融机构应当执行金融行动特别工作组(FATF)“40+9”项建议

B、金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度

C、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

D、金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

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第1题

我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中?()

A、《中国人民银行法》

B、《反洗钱法》

C、《金融机构反洗钱规定》

D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录管理办法》

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第2题

客户洗钱分类管理的必要性说法正确的是：()

A、客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法

B、客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求

C、客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果

D、客户洗钱风险分类是额外要求

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第3题

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。

A、2

B、3

C、5

D、10

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第4题

证券期货业机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别()，登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。

A、信托关系当事人的身份

B、委托人的身份

C、受托人的身份

D、办理人的身份

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第5题

金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱()，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

A、操作规程

B、工作指引

C、内部控制制度

D、内部评估机制

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第6题

金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括：()

A、建立客户身份识别制度

B、客户身份资料交易记录保存制度

C、持续的员工培训制度

D、大额交易和可疑交易报告制度

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第7题

客户利用证券利益输送、模糊资金性质实现洗钱目的特点有()

A、客户对敲交易

B、不计成本赎回

C、大额亏损客户且交易活跃、异常大宗交易行为

D、一个控制多个账户

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第8题

报告机构应在()个工作日内将填写完毕、签章确认后的《报告机构基本情况变更表》提交至人民银行分支机构，并提交用以证明所填信息准确性的各类文件资料复印件，如不同行业监管部门批准报告机构变更的许可性文件，及报告机构出具的证明负责人、联系人真实身份的文件等。如果因合并或拆分而成立新的机构，新成立机构需要填写《报告机构基本情况登记表》，单独申请反洗钱报送主体资格。

A、2

B、3

C、5

D、7

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第9题

客户身份识别制度中()是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制权的人。

A、受益人

B、托管人

C、业务经办人

D、授权委托人

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