题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

非自然人投保时,达到CRS标准,业务部门对应填写哪些单证?()

A.机构税收居民身份声明文件;

B.控制人税收居民身份声明文件;

C.投保单位或者汇交人代理被保险个人声明文件;

D.个人客户税收居民身份声明文件

查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“非自然人投保时,达到CRS标准,业务部门对应填写哪些单证?(…”相关的问题

第1题

关于客户身份资料与交易记录保存说法正确的有哪些?()

A.保全办理环节应审核申请资格人身份证件,并留存证件复印件或影像件;

B.件审验后需由审核人签字、签写审核日期;

C.根据保全作业要求需客户出示保险合同原件(视情况回收保险合同原件),确保本次保全

D.业务申请资料完整清晰;

E.如本次保全业务申请书上无位置填写申请资格人9要素信息与投被保人关系信息,可在申请书表头空白处手工填写并由申请资格人签字确认

点击查看答案

第2题

可通过操作九要素与投被保人关系信息的变更的保全项目有哪些()

A.被保险人职业类别变更;

B.投保人资料变更;

C.被保险人基本信息变更;

D.客户层地址信息变更;

E.客户层/保单层重要资料变更

点击查看答案

第3题

新单投保时,达到反洗钱标准,需核对并留存哪些客户的关系证明文件的复印件或影印件?()

A.投保人与被保人;

B.被保人与受益人;

C.投保人与受益人;

D.投保人与业务员

点击查看答案

第4题

新单投保时,采取的身份识别的措施包括?()

A.初审;

B.提示;

C.质检;

D.阻断

点击查看答案

第5题

达到双录标准的业务,质检时应检查哪些内容?()

A.已承保未上传或未整改;

B.质检不通过整改;

C.银保业务;

D.双录业务复检;

E.后续投保人变更

点击查看答案

第6题

对于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》说法正确的是:()

A.第十九条在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息;

B.第二十二条出现以下情况时,金融机构应当重新识别客户:金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;

C.第二十五条在合同有效期内,如果客户身份证件或者身份证明文件已过有效期,在客户未提交新的证件前,不能办理账户变更手续。

点击查看答案

第7题

操作保全业务时应完整采集新投、被保人/受益人的自然人9要素信息以及A投被保险人关系信息的项目有哪些?()

A.重要资料变更;

B.投保人变更;

C.受益人变更;

D.投保人资料变更

点击查看答案

第8题

需核实申请资格人9要素信息与投被保人关系信息的保全项目包括哪些?

A.年金/满期金领取;

B.账户领取;

C.账户注销;

D.账户部分领取

点击查看答案

第9题

反洗钱是金融机构的全员性义务,因此金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要充分发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责空洞化。()

此题为判断题(对,错)。

点击查看答案

第10题

金融机构在对自然人客户进行身份识别时,客户的住所地与经常居住地不一致的,则应登记客户的经常居住地。()

此题为判断题(对,错)。

点击查看答案
热门考试 全部 >
相关试卷 全部 >
账号:
你好,尊敬的上学吧用户
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,
如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
上学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
上学吧
点击打开微信