各级机构应遵循()原则,勤勉尽责做好客户身份识别。
A.了解你的客户
B.风险为本
C.合规为本
D.五级分类
A.了解你的客户
B.风险为本
C.合规为本
D.五级分类
第3题
A、1,2,3
B、2,3,4
C、1,2,4
D、1,3,4
第4题
金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括:()。
1、致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款
2、致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
3、致使洗钱后果发生的,情节特别严重的,中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
4、致使洗钱后果发生的,中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
A、1,2,3
B、2,3,4
C、1,2,4
D、1,2,3,4
第5题
A、1,2,3
B、2,3,4
C、1,2,4
D、1,3,4
第7题
A、2,3
B、2,4
C、1,2,4
D、1,3,4
第8题
A、1,2,3
B、2,3,4
C、1,2,4
D、1,2,3,4
第9题
A、1,3
B、2,4
C、1,2
D、1,2,3,4
第10题
份识别。其中对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下哪些强化的身份识别措施?
1、建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要;
2、建立(或者维持现有)业务关系前,获得中国反洗钱监测分析中心的批准或者授权;
3、进一步深入了解客户财产和资金来源;
4、在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。()
A、1,2,3
B、2,3,4
C、1,2,4
D、1,3,4
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!