证券市场监管的主要手段是()。
A.经济手段
B.法律手段
C.行政手段
D.自律手段
第1题
从资本市场的发展历程来看,()是培育和发展市场的重要一环,是监管部门的首要任务和宗旨。
A.依法治市
B.规范上市公司行为
C.保护投资者利益
D.大力发展机构投资者
第4题
诚信建设的指导思想是()。
A.保护投资者合法权益
B.规范证券市场
C.诚实守信
D.求实守约
第5题
下列关于证券市场诚信建设说法错误的是()。
A.证券市场诚信建设应坚持“依法治市”与“以德治市”相结合的原则
B.证券市场诚信建设应坚持“社会责任”与“法律责任”相结合的原则
C.证券市场诚信建设需要市场参与各方共同努力才能取得好的成效
D.证券市场诚信建设主要由中国证监会推进实施
第6题
证券业从业人员严守信用、实事求是是属于()的行为规范内容。
A.正直诚信
B.勤勉尽责
C.廉洁保密
D.自律守法
第9题
节严重的,由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元
第10题
下列行为中不属于证券业从业人员保证行为的有()。
A.“一切为客户着想”,满足客户的一切要求
B.努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
C.准确执行客户指令,为客户保密
D.努力钻研业务,提高业务水平和工作效率
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!