题目内容
（请给出正确答案）
A.随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
C.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
D.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
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第1题
投资业务人违反相关法规带来处罚和损失的风险是( )。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反冼钱合规性风险
第2题
下列关于基金公司内部控制制度的组成内容说法错误的是( )。
A、业务操作手册是在基金管理人确定相关业务前，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明
B、内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容
C、基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等
D、部门规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明
第3题
声誉损失的风险是( )。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
第4题
险是( )。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
第5题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则包括( )。
Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ.公司独立运作原则
Ⅲ.制衡原则
Ⅳ.公司的统一性和完整性原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
A、1
B、3
C、5
D、10
第9题
关于基金费用的表述，错误的是()。
A.持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准
B.不同类型的基金适用不同的费率标准
C.机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准
D.可根据购买基金金额的不同适用不同的费率标准
第10题
关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是()。
A.持续学习
B.持证上岗
C.审慎开展执业活动
D.具有本科以上学历
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