根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()。
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.有与基金销售业务相适应的营业场所;安全防范设施和其他设施
C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.有与基金销售业务相适应的营业场所;安全防范设施和其他设施
C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求
第1题
()是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。
A、证券投资基金法
B、基金托管协议
C、基金招募说明书
D、基金合同
第2题
当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时,该基金的折价率()。
A、-10%
B、10%
C、90%
D、-90%
第3题
下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存左的问题是()。
A、受当时境内证券市场规模狭小的限制,不以上市证券为基本投资方向、而是大量投向了房地产、企业等产业部门
B、法律体系健全
C、缺乏基本的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依。监管不力的问题
D、深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及货款资产无法回收的困扰、咨产质量普遍不高。
第4题
根据债券的发行人的不同,债券基金的分类不包括()。
A、可转换债券基金
B、金融债券基金
C、政府债券基金
D、企业债券基金
第5题
与其他金融工具相比较,开放式基金是一种()。
A、受益凭证
B、收益凭证
C、信用凭证
D、债权凭证
第6题
我国基金监管的目标不包括()。
A、保证基金管理公司不倒闭
B、保护投资人及相关当事人的合法权益
C、规范证券投资基金活动
D、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
第7题
以下关于单个债券与债券基金的描述,错误的是()。
A、与债券的利息相比,债券基金分配的收益相对固定
B、根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率
C、债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标
D、债券基金没有确定的到期日
第8题
招募说明书摘要出现在每()更新的招募说明书中。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
第9题
基金行业自律管理的方式不包括()。
A、通过制定切实可行的工作计划;大力开展基金业宣传活动,树立行业形象,正确引导社会公众对基金市场的认识
B、建立行业教育培训体系,全面提高基金从业人员素质
C、加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展
D、通过督察长进行定期检查
第10题
关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是()。
A、必须以金额赎回方式进行
B、赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
C、采取份额赎回的方式
D、采取未知价法
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