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[主观题]

()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险

()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A.中国银保监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

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第1题

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有()。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司应将()纳入全面风险管理体系。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

合规风险管理上位法包括《证券公司全面风险管理规范》。)
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第4题

中国证券业协会于2016年底所发布的《证券公司全面风险管理规范》对证券公司进行全面风险管理制度建设提出了指引性要求。()
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第5题

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()

A.考核

B.培训

C.监督

D.传达

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第6题

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()

A.培训

B.监督

C.考核

D.传达

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第7题

根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。

A. 董事会

B.监事会

C.首席风险官

D.全体股东

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第8题

根据《证券公司全面风险管理规范》的规定,证券公司将()纳入全面风险管理体系。 Ⅰ 分公司Ⅱ 营业部 Ⅲ 子公司Ⅳ 比照子公司管理的孙公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

《证券公司全面风险管理规范》的指导性要求是证券公司制定风险管理制度的基本依据。()
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