《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识到义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()
A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上50万元以下
D.20万元以上40万元以下
A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上50万元以下
D.20万元以上40万元以下
第1题
各总部、分支机构应按照反洗钱要求妥善保存反洗钱工作档案,保存期限应不少于:()。
A.3年
B.4年
C.5年
D.20年
第2题
金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效性,反洗钱法律法规中规定的措施包括:()
A.应当指定专人负责反洗钱工作
B.配备必要的管理人员和技术人员
C.确定负责反洗钱工作的高层管理人员
D.应当建立专门的反洗钱部门
第3题
员工进行一次全面培训。
A.0.5年、1年
B.1年、2年
C.1年、1年
D.0.5年、0.5年
第4题
()是金融机构反洗钱活动的基础工作。
A.了解客户(KYC)
B.大额现金交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作
第5题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(人民银行2017年第3号)是什么时间正式实施的?()
A.2016年12月28日
B.2017年1月1日
C.2017年7月1日
D.2017年12月31日
第6题
对经分析认为属于重大可疑交易的,金融机构在向中国反钱监测分析中心报告的同时,应向()报告。
A.中国人民银行当地分支机构
B.当地公安机关
C.当地检察机关
D.当地法院
第8题
内更新且没有提出合理理由的,应当按照法律规定或与客户事先约定,对客户采取限制措施。
A.30天
B.60天
C.90天
D.120天
第9题
根据客户的风险等级,对营业部洗钱风险等级为高的客户或者账户,至少每()进行一次审核。
A.3个月
B.半年
C.9个月
D.一年
第10题
《金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪个机构制定的?()
A.中国人民银行、银监会、证监会、保监会
B.中国人民银行
C.全国人大
D.司法机关
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