题目内容
（请给出正确答案）
A.当单笔存(取)款的金额达到或超过人民币5万元或者外币等值1万美元时，应同时核对存款人(或取款人)和户主的有效身份证件或者身份证明文件
B.当单笔存(取)款的金额达到或超过人民币5万元或者外币等值1万美元时，金融机构登记存款人(或者取款人)的姓名、联系方式以及身份证明文件的种类、号码
C.如果存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存(取)款金额没有达到人民币5万或者外币等值1万美元时，可不对客户进行识别
D.如果存款人因合理理由无法提供户主有效身份证件或者身份证明文件，且单笔存(取)款金额没有达到人民币1万或者外币等值1000美元的现金时，应参照一次性金融服务开展客户身份识别
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第1题
对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。
A.7
B.10
C.15
D.30
第2题
开立个人银行账户可出具的有效证件包括()
A.居民身份证
B.临时身份证
C.军人、武装警察身份证
D.工作证
第4题
金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解()
A.反洗钱监管政策
B.反洗钱内控要求
C.反洗钱新方法、新技术
D.发洗钱风险变动情况
第5题
以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估
B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则
C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估
D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
第6题
融机构应按《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》完整的登记相关汇款交易信息。对于所登记的汇款人信息，金融机构应通过()等合理途径进行核实。
A.核对客户有效身份证件
B.查看已留存的客户有效身份证件
C.留存客户的其他身份证明文件
D.进行联网核查
第7题
的客户身份识别要求，对下列哪些客户履行客户尽职调查义务。
A.国家元首、政府首脑、高层政要
B.重要的政府、司法或者军事高级官员，国有企业高管、政党要员
C.实际控制客户的自然人属于国家元首、政府首脑、高层政要
D.国家元首、政府首脑、高层政要的家庭成员
第8题
王某在银行为其15周岁正在读高中的儿子小王开立银行账户时，应提供以下哪些证件()
A.证明王某是小王父亲的介绍信
B.王某和小王一家的户口簿
C.小王的学生证
D.王某的身份证
第9题
4年10月，A银行在对客户进行重新识别时，发现该账户在开立之初的一年内仅发生了几笔小额交易，但从2013年7月起，该账户交易频繁且交易对手复杂，交易量累计达到500余万元。对于此种情况，A银行可采取的正确做法有()
A.银行应将该账户交易作为异常交易进行分析识别
B.在重新识别客户时，应要求王某儿子在合理期限内补充其他身份证明文件
C.银行应通过适当的方式了解该账户的实际控制人
D.银行应适时调整该客户的风险等级
第10题
选项中交易的发生额都在200万元以上，哪一种属于大额交易报告的范围。( )
A.国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易
B.国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易
C.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付交易
D.非自然人银行账户与其他银行账户之间转账交易
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