基金监管的首要目标是保护()的利益。
A.基金当事人
B.基金行业
C.基金投资人
D.基金管理人
A.基金当事人
B.基金行业
C.基金投资人
D.基金管理人
第1题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。
A.监察稽核部
B.负责基金销售的高级管理人员和督察长
C.负责基金投资的高级管理人员
D.总经理
第2题
基金管理人应当依法披露的基金信息不包括()。
A.预期投资收益
B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
C.基金资产净值、基金份额净值
D.基金份额持有人大会决议
第3题
以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是()。
A.登载投资者教育的相关信息
B.登载单位或者个人的推荐性文字
C.登载本公司的品牌形象宣传材料
D.登载基金产品的基本要素
第4题
关于私募基金投资者人数,下列说法不正确的是()。
A.私募基金采取有限合伙企业形式的,人数不得超过200人
B.私募基金采取契约形式的,人数不得超过200人
C.私募基金采取有限责任公司形式的,人数不得超过50人
D.私募基金采取股份有限公司形式的,人数不得超过200人
第5题
关于私募基金管理人的投资运作行为,下列正确的是()。
A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况
B.因投资策略相同,将旗下两个基金的资金合并账户管理
C.自基金清算终止后,保存基金的投资决策文件10年
D.因需要临时筹措资金头寸,管理人借用其他基金的资金
第6题
以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有()。
Ⅰ.季度报告
Ⅱ.临时报告
Ⅲ.半年度报告
Ⅳ.年度报告
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
参考国际证监会的基本原则,下列描述错误的是()。
A.投资者教育是对市场参与者监管的替代
B.投资者教育没有固定形式
C.不存在广泛适用的投资者教育计划
D.投资者教育应有助于监管者保护投资者
第8题
关于基金申购费,以下表述错误的是()。
A.申购费和认购费一样,可以采用前端收费方式,也可以采用后端收费方式
B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式
C.货币市场基金申购费较高
D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠
第9题
证券投资基金合同的当事人不包括()。
A.中国证券投资基金业协会
B.基金管理人
C.基金投资者
D.基金托管人
第10题
关于证券投资基金,下列说法正确的是()。
A.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产
B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理
C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管
D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益
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