以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中,错误的是()。
A.投资者直接交易
B.分级结算原则
C.以机构投资者为主,合格的自然人也可以投资
D.设定股份交易最低限额
A.投资者直接交易
B.分级结算原则
C.以机构投资者为主,合格的自然人也可以投资
D.设定股份交易最低限额
第1题
发时 A 公司的估值低于投资人股权对应的 A 公司估值,则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”,该条约定属于( )。
A.反摊薄条款
B.回购保证条款
C.优先清算条款
D.对赌条款
第2题
股权投资基金财产清算小组的职责不包括( )。
A.基金财产的变现和分配
B.基金财产的保管
C.基金财产的估价
D.基金财产的投资
第3题
关于公司重组上市的说法,正确的是( )。
Ⅰ.重组上市时,非上市公司可以直接发行股份,换取上市公司的股份,成为上市公司的控股股东
Ⅱ.重组上市时,上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份,购买其业务和资产,从而达到重组上市的目的
Ⅲ.重组上市时,非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权,控制上市公司后再收购非上市公司的资产
Ⅳ.重组上市时,上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组的目的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第4题
股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有( )。
Ⅰ.基金存在外包事项
Ⅱ.基金未托管
Ⅲ.基金分批次募集
Ⅳ.基金委托募集
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第5题
已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是( )。
A.累计 2 次,中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单,并通过基金管理人公示平台对外公示
B.该管理人被列入异常机构后,即使整改完毕,至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态
C.在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
D.该管理人被列入异常机构后,将通过基金管理人公示平台对外公示
第6题
可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。
A.该基金管理人的从业人员
B.该基金销售机构的从业人员
C.通过基金从业资格考试的个人
D.该基金托管人的从业人员
第7题
对于有限合伙型股权投资基金,不构成其解散清算事由的情形为( )。
A.基金被依法吊销营业执照
B.基金的某项投资失败,业绩不佳
C.合伙期限届满,合伙人决定不再经营
D.基金的唯一普通合伙人退伙,基金未能在 30 天内接纳新的普通合伙人
第8题
《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理,以下表述错误的是( )。
A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律
B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理
C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务
D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务
第9题
《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近( )年涉诉或仲裁的情况发表意见。
A.一
B.三
C.四
D.二
第10题
A.基金管理人的固有财产
B.基金托管人的固有财产
C.基金财产
D.基金财产或基金管理人的固有财产
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