题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
关于基金的投资风险，下列说法正确的有()。
Ⅰ 非系统性风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等
Ⅱ 分散投资虽能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险，但无法消除市场的系统性风险
Ⅲ 不同的基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而对基金收益水平产生影响
Ⅳ 当计算机、通信系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
关于间接融资市场和直接融资市场，下列说法正确的有()。
Ⅰ 间接融资是盈余方和赤字方以金融机构为中介而进行的融资活动
Ⅱ 在直接融资市场中，按期限没有长短期之分
Ⅲ 直接融资市场通常是指资金需求者直接从资金所有者那里融通资金的市场
Ⅳ 在间接融资活动中，金融机构需要同时扮演着债权人和债务人的双重角色
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题
下列关于商业银行次级债务的说法中，正确的有()。
Ⅰ次级债务是由银行发行的
Ⅱ 次级债务固定期限不低于5年(含5年)
Ⅲ 除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失
Ⅳ 次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
股份变动的方式主要有()。
Ⅰ 股票合并
Ⅱ 配股
Ⅲ 股票分割
Ⅳ 股份回购
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
关于场外债券市场的特点，下列说法正确的有()。
Ⅰ 市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升
Ⅱ 市场成员不断扩容，参与主体日渐多元
Ⅲ 发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与
Ⅳ 投资者结构持续优化，市场风险不断扩大
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第6题
银行业金融机构包括()。
Ⅰ 商业银行
Ⅱ 邮政储蓄银行
Ⅲ 证券公司
Ⅳ 城市信用合作社
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》中规定，会出现强行平仓的情况有()。
Ⅰ 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
Ⅱ 未能在规定时限内平仓的
Ⅲ 因违规受到中金所强行平仓处罚的
Ⅳ 根据中金所的紧急措施应予强行平仓的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
券许可证应当符合的条件有()。
Ⅰ 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规的行为
Ⅱ 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
Ⅲ 取得注册会计师证书5年以上
Ⅳ 不超过65周岁
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
申请发行可交换公司债券，应当符合的规定有()。
Ⅰ 公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷
Ⅱ 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%
Ⅲ 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
Ⅳ 公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
下列说法中，正确的有()。
Ⅰ 风险由风险因素、风险事故和损失的可能性构成
Ⅱ 通过分散投资可以将风险完全消除
Ⅲ 风险补偿具有事前性、重大性、主动性、外部资源性
Ⅳ 风险对冲包括套期保值和商品期货对冲
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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