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[单选题]

基金招募说明书的主要披露事项不包活以下()方面。

A.招募说明书摘要

B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期

C.基金资产的估值

D.基金运作方式

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第1题

基金管理人的信息披露事项不涉及到下面( )环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D.总

基金管理人的信息披露事项不涉及到下面( )环节。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投资运作

D.总值披露

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第2题

( )是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业

行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界

A.基金职业道德教育

B.基金职业道德修养

C.道德

D.职业道德

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第3题

采用开放式基金的非交易过户的情形不包括( )A.继承B.捐赠C.收购D.经注册登记机构认可的其他情

采用开放式基金的非交易过户的情形不包括( )

A.继承

B.捐赠

C.收购

D.经注册登记机构认可的其他情况

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第4题

不符合行为金融理论研究结果的描述是( )。A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构

不符合行为金融理论研究结果的描述是( )。

A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响

B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响

C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响

D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响

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第5题

关于基金份额登记的说法不正确的有( )。A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力B.具有变

关于基金份额登记的说法不正确的有( )。

A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力

B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力

C.是保障基管理人合法权益的重要环节

D.是确定基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

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第6题

基金客户服务的原则不包括( )。A.客户至上原则B.有效沟通原则C.安全第一原则D.利益至上原则

基金客户服务的原则不包括( )。

A.客户至上原则

B.有效沟通原则

C.安全第一原则

D.利益至上原则

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第7题

目前,披露上市交易公告书的基金品种不包括(〕。A.上市开放式基金(LOF〕B.封闭式基金C.交易型开放

目前,披露上市交易公告书的基金品种不包括(〕。

A.上市开放式基金(LOF〕

B.封闭式基金

C.交易型开放式指数基金(ETF)

D.所有的开放式基金

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第8题

股票的收益比债券高,是因为股票面临的( )比债券大得多。A.税收B.期限C.风险D.利率

股票的收益比债券高,是因为股票面临的( )比债券大得多。

A.税收

B.期限

C.风险

D.利率

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第9题

以下关于保本基金的说法正确的是( ).A.投资者在保本期到期前赎回,没有亏损的风险B.保本基金中

以下关于保本基金的说法正确的是( ).

A.投资者在保本期到期前赎回,没有亏损的风险

B.保本基金中债券的比例较高,收益上升空间有限

C.保本基金抗御通货膨胀能力较强

D.保本基金没有利率风险

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第10题

( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内

部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

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