不符合行为金融理论研究结果的描述是()。

关于基金份额登记的说法不正确的有( )。

A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力

B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力

C.是保障基管理人合法权益的重要环节

D.是确定基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

基金客户服务的原则不包括( )。

A.客户至上原则

B.有效沟通原则

C.安全第一原则

D.利益至上原则

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括(〕。

A.上市开放式基金(LOF〕

B.封闭式基金

C.交易型开放式指数基金(ETF)

D.所有的开放式基金

股票的收益比债券高，是因为股票面临的( )比债券大得多。

A.税收

B.期限

C.风险

D.利率

以下关于保本基金的说法正确的是( ).

A.投资者在保本期到期前赎回，没有亏损的风险

B.保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限

C.保本基金抗御通货膨胀能力较强

D.保本基金没有利率风险

部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

下列不属于公司员工违反忠实义务的是( )。

A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒病会使得其陈述具有误导性质

C.不得参与参与任何操纵市场的行为

D.向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

一般来说，伞型或系列基金的主要特点有( )。

A.统一进行投资

B.节省基金转换费用

C.投资收益稳定

D.不方便投资人选择

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括( )。

A.LOF

B.封闭式基金

C. ETF

D.货币市场基金

非公开募集基金的募集对象不得超过( )。

A.100人

B.150人

C.200人

D.50人