()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

下列不属于公司员工违反忠实义务的是( )。

A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒病会使得其陈述具有误导性质

C.不得参与参与任何操纵市场的行为

D.向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

一般来说，伞型或系列基金的主要特点有( )。

A.统一进行投资

B.节省基金转换费用

C.投资收益稳定

D.不方便投资人选择

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括( )。

A.LOF

B.封闭式基金

C. ETF

D.货币市场基金

非公开募集基金的募集对象不得超过( )。

A.100人

B.150人

C.200人

D.50人

关于股票基金正确的说法有( )

A.主要投资于股票和债券

B.股票基金是各国广泛采用的基金类型

C.60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

D.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

下列( )不是道德与法律的区别。

A.表现形式

B.内容结构

C.调整范围

D.作用功能

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是( )。

①.应有助于监管者保护投资者

②.不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

③.模式比较固定

④.可以找到广泛适用的投资者教育计划

⑤.可以代替投资咨询

A.①、②

B.①、②、③

C.①、②、④

D.③、④、⑤

基金临时信息披露的重大事件包括( )。

①.转换基金运作方式

②.更换基金管理人或托管人

③.基金经理发生变动

④.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%

A.①、②、③

B.①、③、④

C.②、③、④

D.①、②、③、④

根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以( )。

①.判断该基金的风险状况

②.了解基金经理的全部投资信息

③.决定是否继续持有基金

④.判断基金投资是否符合基金合同的约定

A.①、②、③

B.①、③、④

C.②、③、④

D.①、②、③、④

包括( )。

①.自助式前台系统

②.辅助式前台系统

③.后台管理系统

④.应用系统的支持系统

A.①、③、④

B.②、③、④

C.①、②、③

D.①、②、③、④