如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的,不予通过年检,中国证监会将()
A.暂停其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布
B.对该高管人员进行处罚
C.注销其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布
D.对该高管人员所在公司进行提示
A.暂停其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布
B.对该高管人员进行处罚
C.注销其期货经纪公司高管人员任职资格,并予以公布
D.对该高管人员所在公司进行提示
第1题
户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。如果该期货公司出现下列()情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币
C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D.整个金融市场出现重大波动,期货公司经营困难
第2题
有关期货结构机构规定何者正确无误?()
A.期货结算机构一律采独立分级经营制,亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营,亦不得兼营其它业务或投资其它事业
B.期货结算机构采独立分级专营制,亦得由期货交易所或其它机构兼营之,由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照,其营业财务及会计亦应予独立
C.期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者,除得调整期货结算会员之结算保证金数额外,尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限
D.期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金,而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金,依自营与经纪分离处理,并应与其自有资金分离存放
第3题
期货商对于下列何者得接受其开户交易()
A.受禁治产宣告未经撤销者
B.法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者
C.违背期货交易契约已满三年
D.违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年
第4题
期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起()
A.一年
B.六个月
C.三个月
D.一个月内完成公司设立登记
第5题
期货商之宣传资料及广告物之形式及内容,须经由何人审核签章?()
A.负责人
B.经理人
C.业务员
D.以上皆可
第6题
间接私自居间所为期货交易之行为:()
A.场外冲销
B.交叉交易
C.配合交易
D.擅为交易相对人
第7题
期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练,下列叙述何者有误?()
A.初任业务员应于到职后半年内参加
B.离职满二年再任业务员者,应于到职后半年内参加
C.在职业务员每二年参加
D.以上皆是
第8题
有关公司制期货交易所之叙述,何者为是:()
A.不得发行无记名股票
B.盈余主管机关得限制其分配
C.须有四分之一公益董监事
D.以上皆是
第9题
A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B.自然人投资者被法院宣告失踪的
C.投资者被法院宣告进入破产程序的
D.期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
第10题
期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定?()
A.强制期货交易所设立公益董监事
B.不得发行股票
C.不得为股份有限公司,需以会员方式经营
D.不适用公司法之规定成立
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