有关公司制期货交易所之叙述,何者为是:()
A.不得发行无记名股票
B.盈余主管机关得限制其分配
C.须有四分之一公益董监事
D.以上皆是
A.不得发行无记名股票
B.盈余主管机关得限制其分配
C.须有四分之一公益董监事
D.以上皆是
第1题
A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B.自然人投资者被法院宣告失踪的
C.投资者被法院宣告进入破产程序的
D.期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
第2题
期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定?()
A.强制期货交易所设立公益董监事
B.不得发行股票
C.不得为股份有限公司,需以会员方式经营
D.不适用公司法之规定成立
第3题
下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是()
A.身体状况良好
B.具有良好的职业道德
C.从事期货、证券工作5年以上
D.取得期货从业人员资格
第4题
依期货交易所上之规定,下列何者为正确无()
A.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分
B.期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜,期货业违反此项规定者应受刑罚
C.期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时,仅由为该行为之业务员单独负刑事责任,期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任
D.仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量
第5题
下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误?()
A.本国证券商得申请兼营期货业务
B.专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务
C.申请兼营证券相关期货业务者,应设独立部门
D.本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
第6题
措施?()
A.对期货业提起诉讼
B.命令期货业停业或为其它必要处分
C.以上皆是
D.以上皆非
第7题
甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。
A.期货公司在期货交易所的会员资格费
B.期货公司在期货交易所的交易席位
C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
第8题
期货交易人未依法申报交易数量与持有部位,依期货交易法应处以()
A.一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金
B.三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金
C.新台币十二万元以上,六十万元以下罚锾
D.七年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金
第9题
期货经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示()
A.《期货经纪合同》
B.《期货经纪业务规则》
C.《期货交易所交易规则》
D.《期货交易风险说明书》
第10题
有关期货结算机构之叙述,何者有误:()
A.组织型态为股份有限公司
B.最低实收资本额十亿元
C.应存入五千万元之设立保证金
D.原则上应于六个月内完成设立登记,并申请核发许可证照
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